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会社の内部監査は、従来より財務指向監査と業務指向監査を中心とするものであり、また、関連する内部監査プロセス管理もその考え方の上に成り立っており、監査計画管理、監査前調査管理、監査方式管理、監査プロセスコントロール、監査報告レビュー及び監査結果の総括・分析などの一連の監査プロセスは、これまで標準化が進んでいなかった。信華信は、標準化された内部監査品質コントロールプロセスとその基準を定義し、さらには、システムのリアルタイム情報管理、内部監査の標準化管理及び監査効率の向上を目指してシステムの構築を行った。
従来の財務指向監査と業務指向監査を中心とする方式とは異なり、オープンプラットフォームによる監査情報管理システムを構築し、効果的な品質管理手法を定め、標準テンプレートを改善・拡充しつつ監査コントロールプロセスを最適化するものであり、また、監査計画、監査項目、監査前調査、監査方式、監査作業といった全てのプロセスに対して管理とコントロールを行い、そして、監査報告の作成、レビュー、監査結果の総括・分析に対して体系的に管理を行うことにより監査情報化水準を高めていくものである。本システムでは、コンピュータのデータベース共有、検索、データ取得などの機能を用いて、重複する手作業を減らすことで監査効率を向上させ、コンピュータの監督監査を実現させるとともに、監査問題についての有効な調整・改善とフォローアップ監査を行う。


—  概要  —
THE PROFILE
監査情報システム
—  構成  —
structure
プラットフォームは、階層型アーキテクチャを採用し、SOA設計思想を遵守した設計に基づいて構築している。機能設計においては、フロントエンドプレゼンテーション層、業務アプリケーション層、データ交換層、アプリケーションサポート層、データストレージ層、ハードウェアインフラ層の6つの階層に分類される。フロントエンドプレゼンテーション層：ユーザーとシステム間のインタラクションを提供する；業務アプリケーション層：監査システムの業務機能と論理処理を実現する；データ交換層：他システムとのシステム間インターフェース処理及びデータ交換を実現する；データストレージ層：監査システム全体のデータ保存とコントロール可能なデータ共有を実現する；ハードウェアインフラ層：監査システムのハードウェアとネットワーク設備を提供する。
従来の人為的な監査コントロールプロセスを変え、監査プロセス管理を厳格化し、監査データをより正確にして、監査品質を大幅に向上させる。
—  価値  —
 value

システム知識ベースの構築により、監査方法及び監査経験を蓄積し、また受け継いでいくことにより、監査効率を高めることが可能となる。

監査プロセスの規範化及び監査手順管理の標準化を通じて、監査作業の任意性、監査人員に対する依存性が改善・抑制される。

システムの構築により、従来の監査結果などの監査文書に関して、ファイル化、電子化を実現し、また、監査結果が容易に把握と理解ができ、経営層への円滑な意思決定を支援する。

—  特徴  —
Features
豊富な知識ベースにより知識の蓄積と共有を実現する。
定量と定性の両面での内部統制評価手段を実現する。
エントリー体系を中心とし、完全なリスクマトリックス及び知識ベースを構築する。
アクセスセキュリティー、コントロールセキュリティー、データセキュリティー、事後追跡の4つの面からシステムの安全性を最大限に保証する。

現場の監査作業処理プロセス及びファイル管理を基本とするプロジェクト管理機能を通じて、日常業務の自動化・規範化を実現する。
監査知識及び監査経験の蓄積と相互交流を推進し、監査員の全体レベルの向上を図る。